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安徽證監(jiān)局對5家私募機構采取責令改正措施
2018-08-21
作者：
記者 汪奧娜/合肥報道
來源：
經(jīng)濟參考報
記者從安徽證監(jiān)局了解到，因防范利益沖突機制及防范異常交易機制不健全、未能對投資者是否合格進行實質(zhì)性評估等問題，安徽鉅瑞資產(chǎn)管理有限公司、安徽開河投資管理有限公司等5家私募機構近日被責令改正。
經(jīng)查，安徽鉅瑞資產(chǎn)管理有限公司與安徽賦成資產(chǎn)管理有限公司未能對投資者是否滿足合格投資者條件進行實質(zhì)性評估，并且防范利益沖突機制及防范異常交易機制不健全。安徽開河投資管理有限公司存在交易崗與非交易崗未有效隔離的情況，上瑞資產(chǎn)管理有限公司部分產(chǎn)品合同有保本保收益的約定。鐵建藍海廣德投資管理有限公司則有4只私募基金產(chǎn)品未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理備案手續(xù)即開展投資運作。
據(jù)悉，安徽證監(jiān)局決定對這5家私募機構采取責令改正的監(jiān)督管理措施，要求1個月內(nèi)提交書面整改報告，并將在日常監(jiān)管中持續(xù)關注整改情況。
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