證監(jiān)會(huì)近日依法對(duì)4宗案件作出行政處罰,包括證券保薦、從業(yè)人員以及證券投資咨詢業(yè)務(wù)違法違規(guī)案。
證監(jiān)會(huì)發(fā)布的消息顯示,國(guó)信證券作為華澤鈷鎳恢復(fù)上市的保薦機(jī)構(gòu)和重大資產(chǎn)重組財(cái)務(wù)顧問,在核查上市公司關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性占用資金和應(yīng)收票據(jù),以及利用審計(jì)專業(yè)意見等方面未勤勉盡責(zé),導(dǎo)致未能發(fā)現(xiàn)華澤鈷鎳關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性占用資金和采用無(wú)效票據(jù)入賬掩蓋資金占用的事實(shí),在其出具的保薦材料及相關(guān)報(bào)告中存在虛假記載、重大遺漏。
證監(jiān)會(huì)依法對(duì)國(guó)信證券保薦業(yè)務(wù)違法違規(guī)案作出處罰,責(zé)令其改正,給予警告,沒收業(yè)務(wù)收入100萬(wàn)元,并處以300萬(wàn)元罰款,對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員龍飛虎、王曉娟給予警告,并分別處以30萬(wàn)元罰款,對(duì)國(guó)信證券并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)違法違規(guī)行為作出處罰,責(zé)令其改正,沒收業(yè)務(wù)收入600萬(wàn)元,并處以1800萬(wàn)元罰款,對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員張苗、曹仲原給予警告,并分別處以10萬(wàn)元罰款。
證監(jiān)會(huì)消息顯示,廣東證監(jiān)局依法對(duì)姚逸宇從業(yè)人員買賣股票案作出處罰,沒收姚逸宇違法所得185086.96元,并處以185086.96元罰款。山東證監(jiān)局依法對(duì)徐康私下接受客戶委托買賣證券案作出處罰,責(zé)令徐康改正,給予警告,并處以10萬(wàn)元罰款。
證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人常德鵬通報(bào),黑龍江省容維證券數(shù)據(jù)程序化有限公司(以下簡(jiǎn)稱“容維公司”)違反《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》規(guī)定,向投資人承諾投資收益,在其私募基金管理人資質(zhì)注銷后,對(duì)外宣傳中仍然提及私募登記證書,發(fā)布容維公司有多名執(zhí)業(yè)分析師的不實(shí)信息,對(duì)投資者具有誤導(dǎo)性,未以謹(jǐn)慎、誠(chéng)實(shí)和勤勉盡責(zé)的態(tài)度為客戶提供投資咨詢服務(wù)。黑龍江證監(jiān)局依法責(zé)令容維公司改正,并處以30萬(wàn)元罰款。
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面對(duì)當(dāng)前遼河中上游斷流、流域水生態(tài)危機(jī)之患,沿河各地正積極尋求治理“良方”,做好“節(jié)水”“造水”“補(bǔ)水”文章,業(yè)內(nèi)人士建議,治理遼河應(yīng)正本清源,加強(qiáng)對(duì)全河統(tǒng)一管理,嚴(yán)格控制遼河流域攔蓄工程建設(shè)。
針對(duì)在經(jīng)營(yíng)投資中造成國(guó)有資產(chǎn)損失或其他嚴(yán)重不良后果的中央企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理有關(guān)人員,形成分級(jí)分層追責(zé)和責(zé)任機(jī)制,同時(shí)對(duì)于實(shí)行重大決策終身問責(zé)。