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　　證監(jiān)會(huì)近日依法對(duì)4宗案件作出行政處罰，包括證券保薦、從業(yè)人員以及證券投資咨詢業(yè)務(wù)違法違規(guī)案。

　　證監(jiān)會(huì)發(fā)布的消息顯示，國(guó)信證券作為華澤鈷鎳恢復(fù)上市的保薦機(jī)構(gòu)和重大資產(chǎn)重組財(cái)務(wù)顧問，在核查上市公司關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性占用資金和應(yīng)收票據(jù)，以及利用審計(jì)專業(yè)意見等方面未勤勉盡責(zé)，導(dǎo)致未能發(fā)現(xiàn)華澤鈷鎳關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性占用資金和采用無(wú)效票據(jù)入賬掩蓋資金占用的事實(shí)，在其出具的保薦材料及相關(guān)報(bào)告中存在虛假記載、重大遺漏。

　　證監(jiān)會(huì)依法對(duì)國(guó)信證券保薦業(yè)務(wù)違法違規(guī)案作出處罰，責(zé)令其改正，給予警告，沒收業(yè)務(wù)收入100萬(wàn)元，并處以300萬(wàn)元罰款，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員龍飛虎、王曉娟給予警告，并分別處以30萬(wàn)元罰款，對(duì)國(guó)信證券并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)違法違規(guī)行為作出處罰，責(zé)令其改正，沒收業(yè)務(wù)收入600萬(wàn)元，并處以1800萬(wàn)元罰款，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員張苗、曹仲原給予警告，并分別處以10萬(wàn)元罰款。

　　證監(jiān)會(huì)消息顯示，廣東證監(jiān)局依法對(duì)姚逸宇從業(yè)人員買賣股票案作出處罰，沒收姚逸宇違法所得185086.96元，并處以185086.96元罰款。山東證監(jiān)局依法對(duì)徐康私下接受客戶委托買賣證券案作出處罰，責(zé)令徐康改正，給予警告，并處以10萬(wàn)元罰款。

　　證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人常德鵬通報(bào)，黑龍江省容維證券數(shù)據(jù)程序化有限公司（以下簡(jiǎn)稱“容維公司”）違反《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》規(guī)定，向投資人承諾投資收益，在其私募基金管理人資質(zhì)注銷后，對(duì)外宣傳中仍然提及私募登記證書，發(fā)布容維公司有多名執(zhí)業(yè)分析師的不實(shí)信息，對(duì)投資者具有誤導(dǎo)性，未以謹(jǐn)慎、誠(chéng)實(shí)和勤勉盡責(zé)的態(tài)度為客戶提供投資咨詢服務(wù)。黑龍江證監(jiān)局依法責(zé)令容維公司改正，并處以30萬(wàn)元罰款。

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